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國(guó)家發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)等22家單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》
信息來(lái)源：證監(jiān)會(huì)微信公眾號(hào) 發(fā)布日期：2015-12-29 瀏覽次數(shù)：3211次
12月24日，國(guó)家發(fā)展改革委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、國(guó)家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、外匯局、全國(guó)總工會(huì)等22家單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備忘錄》）。12月28日，國(guó)家發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合另外20家單位共同召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，介紹《備忘錄》有關(guān)情況。中國(guó)證監(jiān)會(huì)姜洋副主席出席并講話。
《備忘錄》是社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議出臺(tái)的第三個(gè)聯(lián)合懲戒備忘錄，也是聯(lián)合懲戒機(jī)制中第一項(xiàng)納入貫徹實(shí)施黨的十八屆四中全會(huì)決定重要舉措工作要點(diǎn)任務(wù)，充分體現(xiàn)了中央對(duì)上市公司誠(chéng)信建設(shè)的重視。
《備忘錄》共6個(gè)部分，明確了聯(lián)合懲戒的對(duì)象、懲戒措施、法律依據(jù)和實(shí)施部門(mén)，規(guī)定了信息共享和聯(lián)合懲戒結(jié)果的反饋機(jī)制，具有懲戒范圍廣泛，法律依據(jù)充分，懲戒措施有效等特點(diǎn)。
從聯(lián)合懲戒的對(duì)象看，包括了依法受到行政處罰、市場(chǎng)禁入的上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購(gòu)人、上市公司重大重組的交易各方，以及這些主體的董事、監(jiān)事、高管人員等責(zé)任主體。特別是，考慮到實(shí)踐中上市公司違法失信的背后，往往存在著其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的指使和操控，他們以上市公司為工具，為一己私利從事違法失信行為，并給社會(huì)造成了重大不良影響，因此，《備忘錄》中專(zhuān)門(mén)明確提出，懲戒對(duì)象以上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為主。
同時(shí)，對(duì)于公眾性與上市公司相似的公眾公司、境外上市公司、債券發(fā)行人、擬上市公司等，參照關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)責(zé)任主體的聯(lián)合懲戒措施辦理。
《備忘錄》圍繞融資、投資、股權(quán)激勵(lì)、日常經(jīng)營(yíng)等商事活動(dòng)，規(guī)定了16項(xiàng)懲戒措施。在融資投資方面，對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券；在參股設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)外匯額度、申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)，將失信信息作為審核依據(jù)或者參考。在日常經(jīng)營(yíng)方面，對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)，限制補(bǔ)貼性資金支持，限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，一律不授予先進(jìn)榮譽(yù)；對(duì)違法失信的相關(guān)責(zé)任人員，在任免或者建議任免國(guó)有公司董事、監(jiān)事時(shí)將失信信息作為參考。在股權(quán)激勵(lì)方面，對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。此外，所有失信信息通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、主要新聞網(wǎng)站等予以公開(kāi)。
《備忘錄》實(shí)施后，22家單位通過(guò)建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，對(duì)違法失信當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)動(dòng)約束和懲戒，運(yùn)用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段，有效發(fā)揮多項(xiàng)措施“組合拳”的威力，實(shí)現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信約束。通過(guò)反向激勵(lì)，調(diào)節(jié)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員的心理預(yù)期和行為決策，激發(fā)、引導(dǎo)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員守法守信，強(qiáng)化上市公司誠(chéng)信監(jiān)管，提高市場(chǎng)誠(chéng)信水平、培育健康的市場(chǎng)文化。
《備忘錄》的出臺(tái)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)立足“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的重要成果的體現(xiàn)，將從多角度、多方面促進(jìn)形成上市公司誠(chéng)信激勵(lì)機(jī)制，提高上市公司質(zhì)量，夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)。
《備忘錄》是社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議出臺(tái)的第三個(gè)聯(lián)合懲戒備忘錄，也是聯(lián)合懲戒機(jī)制中第一項(xiàng)納入貫徹實(shí)施黨的十八屆四中全會(huì)決定重要舉措工作要點(diǎn)任務(wù)，充分體現(xiàn)了中央對(duì)上市公司誠(chéng)信建設(shè)的重視。
《備忘錄》共6個(gè)部分，明確了聯(lián)合懲戒的對(duì)象、懲戒措施、法律依據(jù)和實(shí)施部門(mén)，規(guī)定了信息共享和聯(lián)合懲戒結(jié)果的反饋機(jī)制，具有懲戒范圍廣泛，法律依據(jù)充分，懲戒措施有效等特點(diǎn)。
從聯(lián)合懲戒的對(duì)象看，包括了依法受到行政處罰、市場(chǎng)禁入的上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購(gòu)人、上市公司重大重組的交易各方，以及這些主體的董事、監(jiān)事、高管人員等責(zé)任主體。特別是，考慮到實(shí)踐中上市公司違法失信的背后，往往存在著其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的指使和操控，他們以上市公司為工具，為一己私利從事違法失信行為，并給社會(huì)造成了重大不良影響，因此，《備忘錄》中專(zhuān)門(mén)明確提出，懲戒對(duì)象以上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為主。
同時(shí)，對(duì)于公眾性與上市公司相似的公眾公司、境外上市公司、債券發(fā)行人、擬上市公司等，參照關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)責(zé)任主體的聯(lián)合懲戒措施辦理。
《備忘錄》圍繞融資、投資、股權(quán)激勵(lì)、日常經(jīng)營(yíng)等商事活動(dòng)，規(guī)定了16項(xiàng)懲戒措施。在融資投資方面，對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券；在參股設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)外匯額度、申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)，將失信信息作為審核依據(jù)或者參考。在日常經(jīng)營(yíng)方面，對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)，限制補(bǔ)貼性資金支持，限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，一律不授予先進(jìn)榮譽(yù)；對(duì)違法失信的相關(guān)責(zé)任人員，在任免或者建議任免國(guó)有公司董事、監(jiān)事時(shí)將失信信息作為參考。在股權(quán)激勵(lì)方面，對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。此外，所有失信信息通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、主要新聞網(wǎng)站等予以公開(kāi)。
《備忘錄》實(shí)施后，22家單位通過(guò)建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，對(duì)違法失信當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)動(dòng)約束和懲戒，運(yùn)用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段，有效發(fā)揮多項(xiàng)措施“組合拳”的威力，實(shí)現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠(chéng)信約束。通過(guò)反向激勵(lì)，調(diào)節(jié)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員的心理預(yù)期和行為決策，激發(fā)、引導(dǎo)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員守法守信，強(qiáng)化上市公司誠(chéng)信監(jiān)管，提高市場(chǎng)誠(chéng)信水平、培育健康的市場(chǎng)文化。
《備忘錄》的出臺(tái)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)立足“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的重要成果的體現(xiàn)，將從多角度、多方面促進(jìn)形成上市公司誠(chéng)信激勵(lì)機(jī)制，提高上市公司質(zhì)量，夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)。
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